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勧誘方針

イーストスプリング・インベストメンツ株式会社は、「金融商品の販売等に関する法律」第9条における「勧誘方針」を下記の通り定めます。

1. 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項

  • 当社は、お客様の投資目的、経験、知識、資産の状況等を十分に把握し、お客様のご意向と実情に即し適当と判断される勧誘を行います。
  • お客様に十分なご理解を頂くため、また、お客様ご自身の判断において契約の締結が行なわれるため必要な方法や程度等を考慮し、適切な説明に努めます。

2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

  • 当社は、ホームページ、イベント、もしくは雑誌、新聞等の広告または宣伝等を通じて勧誘行為を行うことがあります。
  • お客様のご事情を考慮の上、訪問あるいは電話するなど良識ある勧誘に努め、ご迷惑となる時間帯、場所等で勧誘を行うことは致しません。

3. その他勧誘の適正の確保に関する事項

  • 金融商品取引法、投資信託及び投資法人に関する法律および一般社団法人投資信託協会ならびに一般社団法人日本投資顧問業協会の諸規則その他の関係法令諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めます。
  • 商品内容及びリスク内容等に関し、合理的な根拠に基づいた情報提供に努め、誠実かつ公正な勧誘に努めます。
  • 断定的判断の提供、不利益事実の不告知、不実告知や誤解を招く説明等は一切行ないません。
  • 当社の役職員に対して十分な研修を行い、常に知識技能の修得や研鑚に努めます。
  • お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、担当部責任者または03-5224-3400(代表)までご連絡ください。
(2016年7月)

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